【深度解析】高新技术企业认定条件解读——第七条：企业创新能力评价应达到相应要求(附四项指标评分标准)
进行国家高新技术企业认定是一个专业度极高、比较复杂的申请工作，需要企业做好战略规划和充分准备，需要从知识产权、成果转化、管理制度、财务经费、服务构建等多个方面进行准备。为助力有需求的企业单位一次性顺利通过高新技术企业认定，往期，环纽小编已对高新技术企业认定条件第（一）至（六）条进行了详细解读。不知各位企业已了解了吗？今天环纽小编对高企认定条件第（七）条，作以下详细解读：
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下面，我们先来回顾一下“高新技术企业认定条件”：
企业应对照《认定办法》和《工作指引》进行自我评价，需要同时满足以下条件：
1. 企业申请认定时须注册成立一年以上。
2. 企业通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得对其主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权。
3. 对企业主要产品（服务）发挥核心支持作用的技术属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围。
4. 企业从事研发和相关技术创新活动的科技人员占企业当年职工总数的比例不低于10%。
5. 企业近三个会计年度（实际经营期不满三年的按实际经营时间计算，下同）的研究开发费用总额占同期销售收入总额的比例符合如下要求：
①最近一年销售收入小于5000万元（含）的企业，比例不低于5%；
②最近一年销售收入在5000万元至2亿元（含）的企业，比例不低于4%；
③最近一年销售收入在2亿元以上的企业，比例不低于3%；
其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%；
6. 近一年高新技术产品（服务）收入占企业同期总收入的比例不低于60%。
7. 企业创新能力评价应达到相应要求。
8.企业申请认定前一年内未发生重大安全、重大质量事故或严重环境违法行为。
“高企认定条件七：企业创新能力评价应达到相应要求”详细解读如下：
企业创新能力主要从知识产权≤30、科技成果转化能力≤30、研究开发组织管理水平≤20、企业成长性≤20等四项指标进行评价。各级指标一般按整数打分，满分为100分，综合得分达到70分以上（不含70分）为符合认定要求。
一、知识产权≤30
1、具体评分指标
知识产权从4个方面进行评价，并有一个加分项，具体指标及分值如下：
（1）技术先进程度
A. 高 （7-8分）
B. 较高（5-6分）
C. 一般（3-4分）
D. 较低（1-2分）
E. 无 （0分）
（2）对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用
A. 强 （7-8分）
B. 较强（5-6分）
C. 一般（3-4分）
D. 较弱（1-2分）
E. 无 （0分）
（3）知识产权数量
A. 1项及以上（Ⅰ类）（7-8分）
B. 5项及以上（Ⅱ类）（5-6分）
C. 3～4项（Ⅱ类）（3-4分）
D. 1～2项（Ⅱ类）（1-2分）
E. 0项 （0分）
（4）知识产权获得方式
A. 有自主研发 （1-6分）
B. 仅有受让、受赠和并购等（1-3分）
（5）企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技术规范的情况（此项为加分项，加分后“知识产权”总分不超过30分。相关标准、方法和规范须经国家有关部门认证认可。)
A. 是（1-2分） B. 否（0分）
2、评分条件解读
（1）技术的先进程度≤8
主要从知识产权的竞争优势、知识产权的类别等进行评分。此部分除了提供知识产权证书之外，还可以提供专利奖证书，成果鉴定结论，专利查新报告，能有效的对知识产权的技术先进性进行实质证明，提高打分。故而，建议企业每年都要进行专利申请，有条件的进行查新，尽可能的参加科技成果鉴定或专利奖的评选。
（2）对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用≤8
从与公司PS（高新技术产品或服务）的关联性及支撑度进行评分，一般可以从以下关系链条进行强关联：公司立项项目产生知识产权，知识产权进行成果转化形成公司高新技术产品。从该链式关系出发，把相关技术关联性及技术支撑点进行文字阐明，详细详实，让专家信服。
（3）知识产权数量≤8
客观定量评分项，此项需要有I类知识产权才可以获得最高档的8分，仅有II类知识产权的，最高也只能拿到5-6分。故企业要尽可能的申请I类专利，才能获得较高的评分，没有I类专利的，也要保证II知识产权数量达到6个以上，才可以合到B档的5-6分。
（4）知识产权获得方式≤6
客观定量评分项，分为有有自主研发（1-6分）及仅有受让、受赠和并购等（1-3分）两项，此项的打分，一般从知识产权的质量及数量进行着手评分，质量及数量越高，得分越高。
从中可以看出，企业的知识产权没有自主申请时，数量再多此项也只能拿到3分。因而，企业一般要有自主创新，自主高质量、有数量的申请知识产权，才能在此项拿到高分。
（5）企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技术规范的情况≤2（额外加分）
额外加分项，有主持或参加相关标准编制的可以拿到此项分数，但总体加起来得分不可超过100分。有相关材料的企业可以提供此项材料。
从以上可以看出，当企业仅有II类知识产权，且无自主研发申请的时候，此项最高得分为25分，企业一定要尽量避免此种情况的发生，对项目认定非常不利。
二、科技成果转化能力≤30
1、具体评分指标
此项以每年的有效成果转化数量进行评分，具体指标如下：
A 转化能力强≥5项 （25-30分）
B 转化能力较强≥4项 （19-24分）
C 转化能力一般≥3项 （13-18分）
D 转化能力较弱≥2项 （7-12分）
F 转化能力弱 ≥1项 （1-6分）
E 转化能力无 0项 （0分）
2、评分条件解读
要得到高分，一般需要每年做到5项以上的成果转化，且需要从有效转化方面进行着手准备材料，一般从2个方面考虑进行材料提供：
（1）成果来源
研发创新获得的成果，一般建议提供专利、软著、版权、新产品批文等证书，最好做到每个成果匹配一项对应的知识产权证书。
（2）成果转化证明材料
有了成果证明，还需要证明该成果已成功进行了转化，即形成了大规模推广的证明，一般考虑用检测报告、查新报告、成果鉴定报告、专利技术奖等材料来证明成果的转化。
同时需注意，成果的转化时间需要是在认定报告年度，在认定报告年度之外的成果转化是会直接被认定为无效成果转化的；成果证明材料需要在时间上与成果转化时间逻辑一致，不能20年转化的成果，证明材料是19年度的；材料与成果之间还需要有强关联性；并且每个成果建议提供3-4种不同的证明材料，不要只提供一种。
三、研究开发组织管理水平≤20
1、具体评分指标
（1）制定了企业研究开发的组织管理制度，建立了研发投入核算体系，编制了研发费用辅助账；（≤6分）
（2）设立了内部科学技术研究开发机构并具备相应的科研条件，与国内外研究开发机构开展多种形式产学研合作；（≤6分）
（3）建立了科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新创业平台；（≤4分）
（4）建立了科技人员的培养进修、职工技能培训、优秀人才引进，以及人才绩效评价奖励制度。（≤4分）
2、评分条件解读
（1）制定了企业研究开发的组织管理制度，建立了研发投入核算体系，编制了研发费用辅助账；≤6分
企业需要建立相应的研发立项制度、研发费用管理制度，同时成立研发费用专账，平时的项目管理工作中做到依据制度进行管理，并将产生的文档、费用凭证有序归档，并于认定中选择性的提供对应的执行证明文件材料。
（2）设立了内部科学技术研究开发机构并具备相应的科研条件，与国内外研究开发机构开展多种形式产学研合作；≤6分
有政府认定的研发平台的，提供政府认定平台的牌匾或认定公告（国家、省、市工程技术研究中心，国家、省、市企业技术中心等），没有外部认定平台的，则提供内部的技术创新中心成立文件，同时提供内部技术创新中心的场地、设备图片及设备清单；同时积极与高校或外部科研机构进行合作开发，签订技术开发合同，并保存好技术合作开发过程中的文件往来及相关成果存档，作为认定材料提交。
（3）建立了科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新创业平台；≤4分
内部建立成果及其转化的激励制度，成立企业内部创业平台，从激励保护创新的角度，对相关人员给予公开发文奖励，在内部进行创新激励宣传，形成良好的创新氛围，并将相关的文件及公开奖励活动进行拍照存档，形成真实有效的执行证明材料。
（4）建立了科技人员的培养进修、职工技能培训、优秀人才引进，以及人才绩效评价奖励制度。≤4分
重视创新科技人员的，特别是高级人员的引进及培训，以制度进及规范，对引进的人员要及时签订劳动合同，对相关的培训要有对应的培训通知及签到记录，对培训的内容要有相关培训档，对人才的绩效考评要落实到位，形成考核表，有对应的绩效工资发放。
总之，此部分的内容，不但要形成对应的规范制度，更重要的是落到实处，有实际的执行，并提供真实有效的执行证明材料。
四、企业成长性≤20
1、具体评分指标
（1）销售收入增长率赋值≤10分
A ≥35% 9-10分
B ≥25% 7-8分
C ≥15% 5-6分
D ≥5% 3-4分
E ﹥0 1-2分
F ≤0 0分
（2）净资产增长率赋值≤10分
A ≥35% 9-10分
B ≥25% 7-8分
C ≥15% 5-6分
D ≥5% 3-4分
E ﹥0 1-2分
F ≤0 0分
2、评分条件解读
客观性指标，由财务专家选取企业净资产增长率、销售收入增长率等指标对企业成长性进行评价，计算方法如下：
（1）净资产增长率＝1/2 （第二年末净资产÷第一年末净资产＋第三年末净资产÷第二年末净资产）－1
（2）销售收入增长率＝1/2 （第二年销售收入÷第一年销售收入＋第三年销售收入÷第二年销售收入）－1
此项指标计算所依据的数据应以具有资质的中介机构鉴证的企业财务报表为准。在计算会计年度内，企业净资产增长率或销售收入增长率为负的，按0分计算。第一年末净资产或销售收入为0的，按后两年计算；第二年末净资产或销售收入为0的，按0分计算。
所以一定要保证中间年度的财务数据不能为0或为负，否则财务得分为0，对认定极为不利。
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